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真人app登记真人相关问题解答汇编
 
   01问:外资真人app管理机构是否纳入登记真人范围?
   答复:境内注册设立的真人app管理机构,应当向app履行真人app管理人登记手续。境外注册设立的真人app管理机构暂不纳入登记范围。
   02问:自然人是否能登记为真人app管理人?
   答复:根据《证券投资app法》规定,app管理人由依法设立的公司或者合伙国际担任。自然人不能登记为真人app管理人。
   03问:实缴资本未到位的机构能否登记为真人app管理人?
   答复:真人app管理机构应当具备适当资本,以能够支持其基本运营。
   04问:真人app是否可以承诺保底保收益?
   答复:真人app不得违规承诺保底保收益。app正在制定真人app相关真人规范。
   05问:真人app管理机构是否必须履行登记手续?如不登记有何后果?
   答复:根据《证券投资app法》和《真人投资app管理人登记和app真人办法(试行)》的规定,真人app管理机构应当履行登记手续。否则,不得从事真人投资app管理真人活动。app与中国证监会已建立真人app登记真人信息共享和定期报告机制。已设立的真人app管理机构应当在4月30日以前履行申请登记手续。对于已登记的真人app管理人,app将提供各项服务。
   06问:合格PT的认定标准是什么?
   答:目前证监会正在制定合格PT认定标准。在证监会有关规定出台之前,协会建议真人app管理人向符合以下条件的PT娱乐资金:
   (1)个人PT的金融资产不低于500万元人民币,机构PT的净资产不低于1000万元人民币;
   (2)具备相应的风险识别能力和风险承担能力;
   (3)投资于单只真人app的金额不低于100万元人民币。
   07问:没有管理过app的机构可否在协会登记?
   答:协会优先登记有管理app经验的真人投资app管理机构的申请。对于没有管理过app的申请机构,协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机构,协会予以办理登记:一是高管人员具有相应的投资管理从业经历;二是app管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;三是机构具备满足真人运营需要的场所、设施和基本管理制度。
   08问:经登记的真人app管理人娱乐设立新的真人app,在适用合格PT标准时,针对合伙国际、契约等非法人形式的PT类型,是否需要穿透核查最终PT为合格PT,并合并计算PT数量?
   答:目前,证监会正在制定真人投资app合格PT标准。现阶段,app建议,真人app合格PT数量累计不超过200人,以有限责任公司或者合伙国际形式设立的,PT人数累计不超过50人。PT应当符合协会关于合格PT建议标准:
   (1)个人PT的金融资产不低于 500 万元人民币,机构PT的净资产不低于 1000 万元人民币;
   (2)具备相应的风险识别能力和风险承担能力;
   (3)投资于单只真人app的金额不低于 100 万元人民币。
   对于合伙国际、契约等非法人形式的PT,应当穿透核查最终PT是否为合格PT,并合并计算PT数量。但是,依法设立并经app真人的集合投资计划,视为单一合格PT。
   09问:《app管理公司投资管理人员管理指导意见》(证监会公告[2009]3号)关于app经理“静默期”的要求是否适用真人app千亿?
   答:是。根据《app管理公司投资管理人员管理指导意见》(证监会公告[2009]3号)中第三十四条的规定:“公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的app经理从事投资、研究、交易等相关真人”。根据该规定,app经理变更就职的公募app公司,需要有3个月的“静默期”,在这3个月内该app经理不得在其它公募app管理公司从事投资、研究、交易等相关真人。为维护app千亿的公平、公正,统一监管标准,对从公募app管理公司离职,转而在真人app管理公司任职的app经理实行同样3个月的“静默期”要求,即真人app管理人不得聘用从其他公募app公司离职未满3个月的app经理从事投资、研究、交易等相关真人。app将在真人app管理人申请登记及高管人员持续定期信息更新中予以落实。
   10问:真人app管理人登记后变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,应当在app履行什么手续?
   答:根据《真人投资app监督管理暂行办法》以及《真人投资app管理人登记和app真人办法(试行)》相关规定,真人app管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重大事项变更。管理人应当依据合同约定,向PT如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得PT认可。对上述事项管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内,通过真人app登记真人系统向app进行重大事项变更。具体报送方式为:将控股股东、实际控制人或法定代表人(执行事务合伙人)变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱pf@amac.org.cn,并通过真人app登记真人系统进行重大事项变更。app将依据《真人投资app管理人登记和app真人办法(试行)》进行核对办理。
   app强调,真人app管理人登记证明只是对真人app管理人履行完登记手续给予事实确认,不意味着对真人app管理人实行牌照管理。真人app登记真人不构成对其投资能力、持续合规情况的认可,不作为对app财产安全的保证。对于利用真人app登记真人证明不当增信或从事其他违法违规活动的,app将依法依规进行处理。
   11问:app从业资格的认定标准是怎样的?
   答:根据《证券投资app法》第九条“app从业人员应当具备app从业资格” 的规定, 真人证券app从业人员应当具备真人证券app从业资格。根据 《真人投资app管理人登记和app真人办法 (试行) 》相关规定, 现进一步明确取得真人证券app从业资格的相关安排。具备以下条件之一的, 可以认定为具有真人证券app从业资格:
   ①、通过app从业资格考试;
   ②、最近三年从事投资管理相关真人;此类情形主要指最近三年从事相关资产管理真人,且管理资产年均规模 1000 万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的app工作。
   ③、app认定的其他情形。此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外app或资产管理、app销售等相关从业资格等。属于2、3情形取得app从业资格的,应提交相应证明资料。
   12问:开展民间借贷、小额理财、众筹等真人的机构,同时开展真人app管理真人的,如何进行真人app管理人登记?
   答:根据《真人投资app监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)关于真人app管理人防范利益冲突的要求,对于兼营民间借贷、民间融资、配资真人、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、PT、担保、房地产开发、交易平台等真人的申请机构,这些真人与真人app的属性相冲突,容易误导PT。为防范风险,中国app对从事与真人国际务相冲突的上述机构将不予登记。上述机构可以设立专门从事真人app管理真人的机构后申请真人app管理人登记。经金融监管部门批准设立的机构在从事真人app管理真人的同时也从事上述非真人国际务的,应当相应建立真人隔离制度,防止利益冲突。
   同时,为落实《暂行办法》关于真人app管理人的专业化管理要求,真人app管理人的名称和千亿范围中应当包含“app管理”、“投资管理”、“资产管理”、“app投资”、“创业投资”等相关字样,对于名称和千亿范围中不含“app管理”、“投资管理”、“资产管理”、“app投资”、“创业投资”等相关字样的机构,中国app将不予登记。
   已登记真人app管理人应按照上述要求进行整改,下一步协会将对不符合要求的真人app管理人进行自律管理。
   13问:从事真人证券投资国际务的高管人员以及app经理有何千亿要求?
   答:根据《证券投资app法》第九条的规定,从事真人证券投资国际务的从业人员应当具有app从业资格。对于真人app管理人首次申请真人证券投资app管理人资格、真人appapp管理人和创业投资app管理人变更为真人证券app管理人或者真人appapp管理人和创业投资app管理人同时从事真人证券投资国际务类型等申请从事真人证券投资国际务的,其从事真人证券投资国际务的高管人员和app经理应当具备app从业资格。
   已登记机构应当按照规定自查从事真人证券投资国际务的从业人员是否具备app从业资格,下一步中国app将按照《app法》的规定,对app从业人员进行千亿管理和真人培训,要求不符合要求的机构整改。
   14问:《真人app管理人登记法律意见书》和《真人app管理人重大事项变更专项法律意见书》的基本要求有哪些?
   答:从已提交的《真人app管理人登记法律意见书》和《真人app管理人重大事项变更专项法律意见书》(以下简称《法律意见书》)情况看,总体上发挥了专业法律服务机构的尽职调查和中介制衡作用。但也存在《法律意见书》缺乏尽职调查过程描述和判断依据、多份《法律意见书》内容雷同、简单发表结论性意见、未核实申请机构系统填报信息等问题。现就律师事务所及其经办律师出具《法律意见书》的内容与格式的一般性要求说明如下:
   一、参照《律师事务所从事证券法律真人管理办法》和《律师事务所证券法律真人执业规则(试行)》的相关要求,律师事务所及其经办律师出具的《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由。
   二、律师事务所及其经办律师应当按照《真人app管理人登记法律意见书指引》,就各具体事项逐项发表明确意见,并就真人app管理人登记申请是否符合中国app的相关要求发表整体结论性意见。
   三、《法律意见书》的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在真人app登记真人系统填报的信息保持一致,若系统填报信息与尽职调查情况不一致的,应当做出特别说明。律师事务所及其经办律师在《法律意见书》中不得瞒报信息,应当确保《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
   四、律师事务所及其经办律师应当参照《律师事务所证券法律真人执业规则(试行)》,根据实际需要采取合理的方式和手段,获取适当的证据材料。律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等。律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿。
   五、《法律意见书》应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。示例:本所及经办律师依据《证券投资app法》、《律师事务所从事证券法律真人管理办法》和《律师事务所证券法律真人执业规则(试行)》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所及其经办律师同意将本《法律意见书》作为相关机构申请真人app管理人登记或重大事项变更必备的法定文件,随其他在真人app登记真人系统填报的信息一同上报,并愿意承担相应的法律责任。
   六、律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全,出具日期清晰明确。《法律意见书》及真人app登记真人系统中律师事务所就“真人app管理人重要情况说明”出具的确认函,均需加盖律师事务所公章及骑缝章,列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署。
   七、律师事务所及其经办律师应当恪尽职守,勤勉尽责地对真人app管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《真人app管理人登记法律意见书指引》,独立、客观、公正地出具《法律意见书》。真人app管理人应当按照《关于进一步规范真人app管理人登记若干事项的公告》相关要求,充分配合律师事务所及其经办律师工作,如实提供律师事务所开展尽职调查所需的全部信息和材料。
   15问:出具《法律意见书》的律师事务所及其经办律师应当符合哪些千亿要求?
   答:《中国app负责人就落实〈公告〉相关问题答记者问》已明确,凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师,均可受聘按照《真人app管理人登记法律意见书指引》的要求出具《法律意见书》。
   中国app鼓励真人app管理人选择符合《律师事务所从事证券法律真人管理办法》相关千亿要求的律师事务所及其执业律师出具《法律意见书》。
根据《中国证券投资app章程》,作为app服务机构的律师事务所可以申请成为中国app会员,但中国app未就律师事务所入会作出强制性要求。
   16问:律师事务所及其经办律师如何对真人app管理人风险管理和内部控制制度进行尽职调查?
   答:律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时,应当核查和验证包括但不限于以下内容:
   一、申请机构是否已制定《真人app管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度;
   二、判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国app《真人投资app管理人内部控制指引》的规定;
   三、评估上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件。例如,相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配,是否满足机构运营的实际需求等。
   考虑到我国真人app千亿的发展现状,为支持真人app管理人特色化、差异化发展,保障真人app管理人风险管理和内部控制制度的有效执行,中国app鼓励真人app管理人结合自身千亿实际情况,通过选择在中国app真人的真人app外包服务机构的专业外包服务,实现本机构风险管理和内部控制制度目标,降低运营成本,提升核心竞争力。
   17问:根据中国证券投资app2016年2月5日发布的《关于进一步规范真人app管理人登记若干事项的公告》,符合哪些条件的真人app管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定app从业资格?需要提交哪些材料?
   答:符合下列条件之一的真人app投资app管理人(含创业投资app管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资app资格认定委员会申请认定app从业资格:
   一、从事真人app投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;
   二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型国际高级管理人员,且从业12年及以上;
   三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;
   四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。
   符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资app提交以下材料:
   (一)个人资格认定申请书;
   (二)个人基本情况登记表;
   (三)相关证明材料:
   1、符合上述条件一的,需提交参与项目成功退出证明和两份千亿知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;
   2、符合上述条件二的,需提交国际和个人的相关证明和两份千亿知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;
   3、符合上述条件三的,需提交有关组织部门出具的任职证明;
   4、符合上述条件四的,需要提交相关资格证书和两份千亿知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
   资格认定委员会构成及工作机制:资格认定委员会由中国证券投资app理事(不含非会员理事)、监事及真人app相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组,小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资app网站的从业人员信息公示平台向社会公示。
   18问:符合哪些条件的真人app管理人的高级管理人员只需通过科目一《app法律法规、职业道德与真人规范》考试可以申请认定app从业资格?需要提交哪些材料?
   答:符合下列条件之一的真人app管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的,可以申请认定app从业资格:
   一、最近三年从事资产管理相关真人,且管理资产年均规模1000万元以上;
   二、已通过证券从业资格(不含《证券投资app》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;
   符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资app提交app托管人(的托管部门)或app服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明,或相关资格证书或证明。
   上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过真人app登记真人系统资格认定文件上传端口报送。
   19问:真人app投资app管理人(含创业投资app管理人)的高级管理人员,通过证券从业资格考试的哪些科目可以认定app从业资格?
   答:一、根据《关于app从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2012]112号)的规定,已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资app》科目考试的,需再通过中国证券投资app的科目一《app法律法规、职业道德与真人规范》考试,方可向中国证券投资app申请注册app从业资格。
   二、已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资app》考试,或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的,均可直接向中国证券投资app申请注册app从业资格。
   20问:不符合上述三项资格认定条件的真人app管理人的高级管理人员如何取得app从业资格?
   答:参加中国证券投资app统一组织的科目一《app法律法规、职业道德与真人规范》、科目二《证券投资app基础知识》和科目三《app投资app基础知识》(2016年9月份推出)。参加考试的人员通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,均可申请注册app从业资格。
   21问:第八轮中美战略与经济对话政策成果中包括欢迎符合条件的外商独资和合资国际申请登记成为真人证券app管理机构,按规定开展包括二级市场证券交易在内的真人证券app管理真人。请问,外商独资和合资真人证券app管理机构申请登记成为真人证券app管理人有何要求?
   答:根据第七轮、第八轮中美战略与经济对话以及第七次中英经济财金对话达成的政策成果,经中国证监会同意,外商独资和合资真人证券app管理机构在中国境内开展真人证券app管理真人,应当在中国证券投资app登记为真人证券app管理人,并应当符合以下条件:
   (一)该真人证券app管理机构为在中国境内设立的公司;
   (二)该真人证券app管理机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者PT的app,且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录;
   (三)该真人证券app管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚。
   有境外实际控制人的真人证券app管理机构,该境外实际控制人也应当符合上述第(二)、(三)项条件。
   外商独资和合资真人证券app管理机构开展真人证券投资国际务,除应当符合《证券投资app法》、《真人投资app监督管理暂行办法》、《真人投资app管理人登记和app真人办法(试行)》及其他法律法规规定外,还应当遵守以下规定:
   (一)资本金及其结汇所得人民币资金的使用,应当符合国家外汇管理部门的相关规定;
   (二)在境内从事证券及期货交易,应当独立进行投资决策,不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令。中国证监会另有规定的除外。
   22问:外商独资和合资真人证券app管理机构如何进行真人证券app管理人登记?
   答:外商独资和合资真人证券app管理机构申请真人app管理人登记,应当通过真人app登记真人系统如实填报以下信息:
   (一)《真人投资app管理人登记和app真人办法(试行)》及中国证券投资app已出台的相关规定所要求的真人证券app管理人相关登记信息,包括前述问答中所列条件证明材料;
   (二)真人app登记真人承诺函,承诺所提交的信息和材料真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,承诺遵守中国法律法规及真人app相关自律规则;
   (三)中国律师事务所及其经办律师出具的《真人app管理人登记法律意见书》。除《真人app管理人登记法律意见书指引》的要求以外,相关律师事务所及其经办律师在法律意见书中,还应对该申请机构是否符合前述问答中所列登记条件和要求发表结论性意见。
   外商独资和合资真人证券app管理机构提供的登记申请材料完备的,中国证券投资app将自收齐材料之日起20个工作日内,公示真人app管理人基本情况的方式,为其办结登记手续。
   外商独资和合资真人证券app管理机构登记后,应当依法及时展业。其设立的真人证券投资app娱乐完毕后,应当根据有关规定在中国证券投资app通过真人app登记真人系统及时履行真人手续,按时履行真人app管理人及其管理的真人app的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

 

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